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私募中常见的违规行为及其与非法集资犯罪的界限

私募中常见的违规行为及其与非法集资犯罪的界限 合法私募与非法集资的共同之处在于,二者都要实施募集资金的行为。关键要看行为方式和程度是否为我国《刑法》及相关司法解释所禁止。目前私募中常见的容易构成非法集资犯罪的行为主要包括:募集过程中宣传范围与宣传对象失控、一名股东或合伙人持有多人资金的代持股行为、变相允诺给付回报、违规管理使用基金、隐瞒风险及虚假披露信息等五种行为方式。 1、募集中宣传范围与

阅读(0) 评论(0) 2013-03-14 11:38

合法私募与非法集资的主要区别

合法私募与非法集资的主要区别 1、二者概念的区别 私募基金是依照公司法或者合伙企业法等法律成立的实体企业,同时也是一种利益共享、风险共担的特定的民间投资方式。资金的来源主要以非公开方式向少数特定机构和特定自然人募集。投资人一旦出资即成为基金的股东或者合伙人。募集资金一般交由私募基金管理公司投资运用。 而非法集资则是刑法规定的一类罪名的集合。单位或个人未依照法定程序经有关部门批准,以发行股票、

阅读(1055) 评论(0) 2013-03-14 11:37

非法集资与私募股权投资的区别

非法集资与私募股权投资的区别 近日, 最高人民法院发布了《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,明确了非法集资的概念和特征要件,对非法集资相关的各种犯罪的法律适用作出了具体规定。 当前,非法集资犯罪活动作案手段多样,手法不断翻新,极具隐蔽性和欺骗性。对于形形色色的非法集资犯罪活动,实践中普遍反映相关法律规定不够明确、具体,政策、法律界限不易把握,法律适用疑难问题较多。 解释分九条

阅读(813) 评论(0) 2013-03-14 11:28

如何认定非法集资与私募股权投资

非法集资与私募股权投资的区别 如今,有不少民间资金都把目光投向了私募股权投资,私募股权基金是指通过私募形式,对非上市企业进行的权益性投资。但一些犯罪分子,也打着私募股权投资旗号,行非法集资之骗局。那么,私募股权投资与非法集资的区别究竟是什么呢?专家认为,目前我国暂时没有对于私募股权的专门立法,针对私募股权投资领域内的非法集资如何界定,应该从以下方面进行认定。 一、是否依法定程序批准。经有关部门

阅读(0) 评论(0) 2013-03-14 11:23

如何界定合法私募与非法集资

如何界定合法私募与非法集资 问:中介公司推销未上市公司股票的行为是否合法? 投资咨询类公司受托推销拟转让的未上市公司股票,由于其未经中国证监会批准,也未取得证券经营许可证,其招募销售人员以拨打电话、举办投资理财讲座等形式,引诱甚至欺骗投资者作出投资决策,达到销售目的的行为,触犯了《刑法》第225条之规定,应当以非法经营罪追究刑事责任。 问:对非上市公司的股权投资,以什么方式退出? 非上市公司在主

阅读(662) 评论(0) 2013-03-14 11:22

非法集资犯罪特点

非法集资犯罪特点 非法集资千变万化诱饵都是“高额回报”,虽经司法机关屡次打击,但近几年来发生的此类案件却不在少数,甚至在一些地方有愈演愈烈之势。笔者在跟踪调查中发现,目前非法集资类犯罪正呈现出四个特点,亟须引起各方关注和防范。 目前部分地方的非法集资活动名目繁多。以辽宁为例,有种树、养蚂蚁、养鹅、代销食品的,还有投资港口建设、石油开发和投资啤酒生产线的,这些非法集资活动的共同点都是以“高额回报

阅读(631) 评论(0) 2013-03-14 11:16

非法集资犯罪四要件构成

非法集资犯罪四要件构成 应该同时具备非法性、公开性、利诱性、社会性四个要件,否则不构成该罪: 1、非法性要件,是指包括未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金,非法集资犯罪是违反国家金融管理法律规定,向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为,这是一切非法集资犯罪的基本共性,凸显了集资行为的非法性,即是既不遵循国家关于金融生活的法定秩序,又突破了民事经济生活中借贷的基本边界,从而具有了社

阅读(0) 评论(0) 2013-03-14 11:15

非法集资罪指的是什么?

非法集资罪指的是什么? 目前我国刑法规定了四种非法集资类的犯罪,它们分别是非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、欺诈发行股票、债券罪和擅自发行股票、公司、企业债券罪。 非法集资罪是指以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集`资,数额较大的行为。所谓非法集资,是指公司、企业、个人或其他组织未经批准。违反法律、法规,通过不正当的渠道,向社会公众或者集体募集资金的行为,是构成本罪的行为实质所在。 非法吸收公众存

阅读(878) 评论(0) 2013-03-14 11:13

非法集资量刑标准

非法集资量刑标准 什么是非法集资罪 非法集资罪通常是指,非法吸收公众存款罪 , 集资诈骗罪 ,欺诈发行股票、债券罪,擅自发行股票、公司、企业债券罪。 一、集资诈骗罪 集资诈骗罪是指以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资并达到法律规定的数额和情节的行为。 与非法吸收公众存款罪的单一犯罪客体(指侵犯金融管理秩序)不同,集资诈骗罪的犯罪客体属于复杂客体,它既侵犯了金融管理秩序,又侵犯了公私财产的

阅读(1749) 评论(0) 2013-03-14 11:10

非法集资犯罪的法律思考

非法集资犯罪的法律思考 非法集资犯罪案件主要包括吸收公众存款罪、集资诈骗罪、擅自发行股票、公司企业债券罪。这类犯罪由于涉案人人数众多,社会影响大,处理不好将造成严重的社会稳定问题。 中介人的追诉 非法集资有多种形式,其中之一是通过中介人去发布信息,宣传动员亲友等人参与集资。有的中介人牟取的提成或中介费多达数百万元,在非法集资活动中起了推波助澜的作用,其行为具有社会危害性,但因涉及人数众多,情况

阅读(635) 评论(0) 2013-03-14 11:04

关于非法集资罪的认定

关于非法集资罪的认定 有关司法解释曾列出四种非法占有情形:携带集资款逃跑的;挥霍集资款,致使集资款无法返还的;使用集资款进行违法犯罪活动,致使集资款无法返还的;具有其他欺诈行为,拒不返还集资款,或者致使集资款无法返还的。除此之外,我们认为,对具有下列情形之一的,一般应当认定行为人有非法占有目的: 1.没有实体经营项目计划,以支付高额利息“回扣”介绍费等方式非法集资,致使集资款大量流失、无法返

阅读(0) 评论(0) 2013-03-14 10:58

非法集资罪

非法集资罪 刑法条文 刑法第一百九十二条 以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第一百九十九条 犯本节第一百九十二条、第

阅读(705) 评论(0) 2013-03-14 10:56