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期货律师 (6篇) 展开   列表

期货经纪公司面临的主要风险及防范对策

期货经纪公司面临的主要风险及防范对策 期货经纪公司作为期货交易的直接参与者和交易的中介者,对期货交易风险的影响处于核心地位。交易所(结算所)的风险是当期货经纪公司严重亏损、无法代替客户履约后出现的风险,客户爆仓既是客户的风险,也是期货经纪公司的风险。  一、期货经纪公司的主要风险源 1、管理风险。主要指期货经纪公司管理不当可能造成的损失。比如,期货经纪公司在客户未办理委托的情况下,就为客户交易或在客户开户资金未到位便开始做交易等,均会造成风险,引起亏损。 2、预测风险。期货经纪公司人员在进行预测时,由于价格变化复杂,往往出现偏差,给客户造成损失,将会失去客户信任,使期货经纪公司交易萎缩。3、业务操作风险。期货经纪公司业务操作熟练程度直接影响公司业绩。重要的业务操作手段包括如何建议客户进行合理的风险分散化投资,如何准确迅速地协助客户下单,如何制定有效的交易计划等,对经纪人来说,业务操作风

阅读(923) 评论(0) 2009-12-21 21:42

期货经纪公司的民事责任

期货经纪公司的民事责任 一、期货经纪公司的主要权利是佣金请求权,要求追加保证金的权利,约定的强制平仓权,特定条件下的留置权等。其主要义务包括认真执行客户交易指令的义务,及时准确地向客户报告相关交易结果的义务以及管理客户账户的义务。 二、从民事法律角度来分析,民事责任一般表现为违约责任和侵权责任两大类。从涉及客户与期货经纪公司诉讼案件的实际情况来看,其民事责任亦如下: 1、违约责任 期货经纪公司的违约责任主要表现在两个方面:一是违反期货买卖委托合同的责任;该合同是委托人,即客户委托期货经公司的期货交易所买卖期货的合同;客观表现为期货经纪公司接受委托后,不按照客户委托的价格、期限、品种和数量执行客户的指令,委托买卖成交后不及时通知客户以及其它违反委托合同义务的行为;二是违反期货买卖合同的责任,客观表现为在期货买卖中,期货经纪公司在期货交易所集中竞价成交后,应按交割清算中所载事项,足额办

阅读(740) 评论(0) 2009-12-21 21:37

期货交易中存在的风险及风险管理制度

期货交易中存在的风险及风险管理制度 1、经纪委托风险 即客户在选择和期货经纪公司确立委托过程中产生的风险。客户在选择期货经纪公司时,应对期货经纪公司的规模、资信、经营状况等对比选择,确立最佳选择后与该公司签订《期货经纪委托合同》。投资者在准备进入期货市场时必须仔细考察、慎重决策,挑选有实力、有信誉的公司。 2、流动性风险 即由于市场流动性差,期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险。这种风险在客户建仓与平仓时表现得尤为突出。如建仓时,交易者难以在理想的时机和价位入市建仓,难以按预期构想操作,套期保值者不能建立最佳套期保值组合;平仓时则难以用对冲方式进行平仓,尤其是在期货价格呈连续单边走势,或临近交割,市场流动性降低,使交易者不能及时平仓而遭受惨重损失。因此,要避免遭受流动性风险,重要的是客户要注意市场的容量,研究多空双方的主力构成,以免进入单方面强势主导的单边市。 3、强行平仓风险

阅读(918) 评论(0) 2009-12-21 21:34

全程代理公司设立法律事务--中国金融期货法律顾问中心

公司从设立到运营,再到发展状大是一个系统的工作,公司法律文件的完备与否将决定公司日后的良性发展,因此公司日常运营的每个阶段都是与法律服务分不开的,每个阶段都应由律师提供专业的法律服务,以保驾护航。而在公司设立阶段,律师的参与更至关重要。

阅读(5321) 评论(0) 2008-02-27 17:06

期货公司管理办法

第一条 为了规范期货公司的经营活动,加强对期货公司的监督管理,保护客户的合法权益,促进期货市场积极稳妥发展,根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。   第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司,适用本办法。   第三条 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。   第四条 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产,不得损害期货公司、客户的合法权益。   第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。   中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。   期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

阅读(2194) 评论(0) 2008-02-26 19:18

全程代理不良资产处置法律事务--全程代理金融期货经纪结算业务资格法律事务

融张国栋律师在为期货公司提供非诉专项法律事务和全程法律顾问服务中,积累了丰富的经验和技巧,精通金融期货经纪业务资格、金融期货结算业务资格的申请条件和申请程序,熟悉国内金融期货相关法律法规。张国栋律师在致力于为期货公司提供全程代理金融期货经纪结算业务资格法律顾问服务中,又倾力打造自己的执业代表品牌―金融期货经纪、结算业务资格法律意见书。张国栋律师精通股指期货法律意见书的撰写,并不断总结经验,力争以规范的体例、严谨的措辞、精深的法律分析为为期货公司申请金融期货经纪、结算业务资格搭建最专业的期货专项非诉法律顾问平台。张国栋律师的期货专项非诉法律事务以出具金融期货业务资格法律意见书为品牌代表,全面覆盖了期货业务的所有领域

阅读(3193) 评论(0) 2006-07-21 12:36