bokee.net

投资商博客

文章归档

<<   2020年   >>

01月 02月 03月 04月
05月 06月 07月 08月
09月 10月 11月 12月

企业风险防范律师 (69篇) 展开   列表

民营企业运作中的十大法律风险

民营企业运作中的十大法律风险   一、产权不清晰的风险 此类风险源自在传统的政治环境下那些“红帽子企业”,由于民营企业在政治上得不到认可,在政策和法律上资源配置上不能与国营企业享受平等的待遇,所以在改革开往初期很多的公司都是戴帽公司,名为集体或国营、实际为个人所有和经营,由于历史的原因,此类企业在历经数十年的发展后往往都具有相当的规模,但也往往是政府认为是国有的或集体的,而经营者认为是个人的,这种利益上的对立极易形成冲突,而且往往利益上的冲突很容易演变成政治事件,一旦成为政治事件企业家的功绩就会被政治的需要所淹没,轻者会被逐出企业,重者会有牢狱之灾,最容易得于被动地位的往往都是企业家个人。 二、家族化管理的风险 家族式管理中最典型的特征就是:在创业之过程中家族利益高于一切,在创业成功后个人的利益高于一切,市场对资本最大化要求和个人利益最大化要求往往会形成激烈的冲突,是导致家族企

阅读(0) 评论(0) 2010-10-05 15:49

创业如何进行法律风险防范

创业如何进行法律风险防范        创业风险是每一个创业者面临的难题,也是创业者想方设法想避免的问题。在创业过程中,法律防范需自始自终贯穿于企业的运行中,越来越多的企业经营者已经逐步认识到法律风险防范的重要性。 一、创业设立阶段的法律防范:依法制定公司章程,健全组织机构,以明确股东、董事及企业管理人员的权利和义务,防患于未然。  1、增强创业者的法律意识。有些创业者对某个行业业务上比较精通,而往往忽略了依法行事,这样,既不利于国家、集体和他人,也使自己的风险增大。 2、依法制定健全的企业章程,将股东的权利义务;发起人认购的股份数;董事会的组成、职权、任期和议事规则;公司主要经营管理人员的职权;公司的利润分配方案等加以明确,以上作相应的法律防范。这样,就能既不违法,又规范了企业及相关人员的行为,又保障了自己的合法权益。 3、建立健全法律所要求的组织机构

阅读(1178) 评论(0) 2010-10-05 15:31

民营企业法律风险十四则

民营企业法律风险十四则                      一:“有限责任”变成“无限责任”   民营企业大多是从小到大,规模不断扩大,注册的公司越来越多,而当家的只有一个。在他眼里,手心手背都是肉,每个子(分)公司的钱与人都是他的。出现这种意识后,会造成旗下各个公司管理有大量的往来借款,以及人员身份的混杂等。根据新的《公司法》,这样做可能会造成连带责任。 比如:你手下的A公司欠债没法还,可能会殃及你手下的B公司,因为对方可能会因为A公司与B公司之间的人员、资金混同,追诉到B公司。“有限责任”变成“无限责任”,甚至连企业家的个人资产都会受到牵连。   二:公司高管职业风险加大   以前,如果是民企内部的高管犯了法,往往选择私了的方式,但随着民企越来越公众化,特别是成为上市公司,那种你情我愿的私了也有可能违法。   因为相比过去的《公司法》对公司高管的责任追究不够明晰,新的《公

阅读(607) 评论(0) 2010-08-27 18:55

公司应当认识到法律风险要“事前预防”

公司应当认识到法律风险要“事前预防”   对于企业而言,法律风险防范最主要的工作是事前预警,而不是“事后灭火”。随着信息时代与全球化经济模式的兴起,使我们的企业置身于瞬息万变、日趋激烈的市场竞争中。竞争与风险是并存的,市场竞争越激烈,企业所面临的风险就越复杂。综观与企业共存的各种风险,其最终往往表现为法律风险。从宏观上看,现代市场经济是法治经济,法律是规范企业一切经营活动的最低行为准则。从微观上看,企业发生各种风险的后果是一方面会给企业造成重大损失,另一方面往往体现在法律责任的承担上。因此,法律风险防范已成为企业运营和发展过程中所面临的重大课题,企业风险管理中最重要、最基本的要求,就是企业法律风险防范。对于企业而言,法律风险防范最主要的工作是事前预警,而不是“事后灭火”。对于法律风险管理工作而言,事后控制不如事中控制,事中控制不如事前控制。事前控制就是企业自身的免疫系统,能够使企业法律风

阅读(0) 评论(0) 2010-08-11 10:03

非法集资的法律规制

非法集资的法律规制   一、部门规章关于非法集资的界定 非法集资,主要是指未经有权机关批准,向社会(尤其向不特定对象)募集资金并承诺给予出资人货币、实物、股权等形式的投资回报,通常会采用合法的形式(如签订生产经营等)掩盖其非法集资的目的。 一般而言,凡未经依法批准,以任何名义向社会不特定对象进行的集资活动,均为乱集资。主要打击以非法占有为目的、使用诈骗方法从事的非法集资活动;整顿未经批准,擅自从事以还本付息或者以支付股息、红利等形式向出资人(单位和个人)进行的有偿集资活动;整顿以发起设立股份公司为名,变相募集股份的集资活动。 禁止任何地区、部门和单位从事以还本付息或者以支付股息、红利等形式向出资人(单位和个人)进行的有偿集资活动。任何单位和个人以发起设立股份有限公司为名,从事或变相从事的集资活动,均为乱集资。   二、刑法关于非法集资的界定 现行《刑法》关于非法集资的罪名主要

阅读(1336) 评论(0) 2010-06-01 21:21

对公司股东抽逃出资的认定及其民事责任承担

对公司股东抽逃出资的认定及其民事责任承担 一、对股东抽逃出资行为的一般界定: 1、   股东抽逃出资的含义及构成要件 所谓股东抽逃出资是指股东将已交纳的出资又通过某种形式转归其个人所有的行为。其具体表现为,在公司财务帐册上,关于实收资本的记载是真实的,并且在公司成立当日足额存于公司,后又以违反公司章程或财务会计准则的各种手段从公司转移为股东个人所有的行为。因此,构成股东抽逃出资有以下三个要件:第一、公司已有效成立。此际,股东出资已构成公司资本,股东抽逃出资是对公司资本维持原则的破坏。倘若公司尚未成立,则公司发起人间处于合伙状态,自然不存在公司法意义上的抽逃出资问题;第二、公司发起人依据公司章程所约定的出资均已到位,并构成公司注册资金的一部分。此时,公司股东始有通过抽逃行为使企业注册资金减少的物质基础;第三、抽逃出资的直接责任主体一般为公司发起人股东,包括单位与个人。当然,公司成立后

阅读(0) 评论(0) 2010-04-18 19:29

抽逃出资、虚假出资应负赔偿责任

抽逃出资、虚假出资应负赔偿责任 1999年8月份,被告蔡某、洪某共同投资100万元设立鸿双辉公司,出资比例为95%和5%;同月20日,某市湖里会计师事务所对鸿双辉公司的注册资金100万元(全部为货币出资)出具了验资报告;同月24日,工商局核准设立了鸿双辉公司。同年9月29日,被告蔡某、洪某作出鸿双辉公司增资的股东会纪要及公司章程修正案。同年10月初,被告某会计所接受被告鸿双辉公司的委托,对公司增资进行变更验资,并于同月15日出具了验资报告一份,载明:鸿双辉公司截至1999年10月12日实有资本350万元,即货币资金139.89万元,实物资产210.11万元;其中,被告蔡某增资投入货币90万元,实物147.5万元;被告洪某增资投入货币10万元,实物2.5万元。在被告某会计所的验资档案材料中,有“某市二坤贸易有限公司”开具的商业批发发票三份(作为实物增资的根据之一)。客户为鸿双辉公司,总金

阅读(0) 评论(0) 2010-04-18 19:25

注册资金非法则转款不构成抽逃或挪用

注册资金非法则转款不构成抽逃或挪用 ——最高人民法院判决中国欧美进出口公司诉石德毅等代理进口合同纠纷案     本案要旨   如果公司注册资金来源非法,应当认定公司不具有法人资格。注册资金在验资后被转走,无论是受董事长的指令还是用于公司的其他经营活动,都属于诈骗资金的非法流动,不应认定为抽逃或挪用。    简要案情    1996年10月28日,中国欧美进出口公司(以下简称欧美公司)与湖北益丰贸易公司(以下简称益丰公司)签订两份编号为益协96-079号和益协96-081号委托代理进口协议书,约定由欧美公司代理益丰公司进口热轧卷板。同日,欧美公司依据益丰公司的委托,会同合作单位北京国际贸易公司与供货人香港来宝资源有限公司订立了HRC-15682SSS和HRC-15736SSS进口合同。其后,欧美公司于1996年11月17日在中国建设银行总行营业部分别开立了编号为HYCL961135、

阅读(0) 评论(0) 2010-04-18 19:23

如何界定抽逃注册资金?

如何界定抽逃注册资金?  在经济生活中,企业之间的借款是很正常的;在法律规定之中,企业之间的借款没有特别的规定,在学术界中一般认为,企业只能向银行贷款,而不能企业与企业之间借款,企业之间的借款是无效的,不受法律保护的。但在现实中,由于向银行融资的难度高,企业之间的借款极为频繁,为此最高人民法院颁布了《关于人民法院审理借贷案件的若干意见》,默认了企业与企业之间的借款,并规定企业间的借款不超过银行贷款利率的四倍。所以,母子公司之间的借款是极为普通而频繁,这就容易涉嫌构成抽逃注册资金,如何界定抽逃注册资金与正常的借款呢?        我国《公司法》第201条规定: 公司的发起人,股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。抽逃注册资本是指公司发起人、股东违反公司法的规定在公司成立后又将其资本抽回或者变相转移等行为。根据我国《

阅读(0) 评论(0) 2010-04-18 19:19

抽逃注册资金的法律问题分析和策略

抽逃注册资金的法律问题分析和策略 一、抽逃注册资金的概念 所谓抽走注册资金是指股东或投资者在验资后,将资金用于非本企业的生产经营项目。比如,某公司注册了100万资金,用来购买厂房、设备,不属于抽走资金,如果注册100万,但这100万原本属于向别人借的,验资后马上还给别人那才属于抽逃资金。 二、抽逃注册金应承担的法律责任 根据有关法律规定抽逃注册资金由工商部门处以行政处罚,构成犯罪的依法承担刑事责任。 (一)行政责任: 根据《公司法》的规定:公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。 (二)民事责任: 因股东或投资者抽逃注册资金给债权人债权的实现造成损害的,则股东或投资者在抽逃注册资金数额范围内承担连带偿还责任。 (三)刑事责任; 具有下列情形之一的,应追诉其抽逃注册资金的刑事责任: 1

阅读(0) 评论(0) 2010-04-18 19:18

关于抽逃注册资金的法律分析

关于抽逃注册资金的法律分析   一、抽逃注册资金的概念     所谓抽走注册资金是指股东或投资者在验资后,将资金用于非本企业的生产经营项目。     比如,某公司注册了100万资金,用来购买厂房、设备,不属于抽走资金,如果注册100万,但这100万原本属于向别人借的,验资后马上还给别人那才属于抽逃资金。     二、抽逃注册金应承担的法律责任     根据有关法律规定抽逃注册资金由工商部门处以行政处罚,构成犯罪的依法承担刑事责任。     (一)行政责任:     根据《公司法》的规定:公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。     (二)民事责任:     因股东或投资者抽逃注册资金给债权人债权的实现造成损害的,则股东或投资者在抽逃注册资金数额范围内承担连带偿还责任。     (三)

阅读(0) 评论(0) 2010-04-18 19:17

抽逃注册资金分析

抽逃注册资金分析 1、 违反公司法的规定未交付货币、实物或未转移财产权,是构成虚假出资罪的首要前提。《公司法》中的相应规定如下: (1) 出资方式:可以用货币出资,也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。 (2) 需要评估的出资:除了货币出资以外的其他出资方式,均必须评估作价,不得高估或者低估。 (3) 出资限制:以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过有限责任公司注册资本的百分之二十,国家对采用高新技术成果有特别规定的除外。 (4) 股东以货币出资的,应当将货币足额存入银行开设的临时帐户;以实物、工业产权、非专利技术或者土地使用权出资的,应当依法办理其财产权的转移手续。股东没有缴纳所认缴的出资,应当向已足额缴纳出资的股东承担违约责任。股东全部缴纳出资后,必须经法定的验资机构验资并出具证明。 2、 特别应注意此罪是针对出资过程中发起人和股东的行为而言的,因此在其他阶段

阅读(0) 评论(0) 2010-04-18 19:15

公司合同管理的常见问题分析

公司合同管理的常见问题分析            合同是市场经济下确定不同主体之间经济关系的重要载体,制定有效的合同管理体系和方法是做好公司合同管理的重要前提。一般来说,一个公司的合同总类繁多,这势必给公司的合同管理带来很大的压力,合同管理工作也难免存在问题,主要有以下几个方面 一、合同管理的模式问题       现代企业的合同管理模式一般采用企业法律顾问部门统一归口管理和各业务部门分口管理的模式。法律顾问部门作为企业合同的统一管理部门,对企业合同的签订和履行负有监督、检查和指导的职责。   二、合同管理的制度问题     合同管理制度的主要内容应包括合同的归口管理,合同资信调查、签订、审批、会签、审查、登记、备案,合同示范文本管理,合同专用章管理,合同履行与纠分处理,合同定期统计与考核检查,合同管理人员培训,合同管理奖惩与挂钩考核等。企业通过建立合同管理制度做到管理层次

阅读(0) 评论(0) 2010-01-04 15:35

合同的签订过程中的风险防范

合同的签订过程中的风险防范       一、签订前对合作对象的审查(调查)     了解合作对象的基本情况,有助于在签订合同的时候,在供货及付款条件上采取相应的对策,避免风险的发生。 1、了解合作方的基本情况,保留其营业执照复印件,如果合作方是个人,应详细记录其身份证号码、家庭住址、电话。了解这些信息有利于我方更好地履行合同,同时,当出理纠纷的时候,有利于我方的诉讼和法院的执行。 2、审查合作方有无相应资质。我国法律对某些行业的从业资格做了限制性规定,没有从业资格的单位和个人不得从事特定的业务,如果我方与没有资质的主体签订此类合同将给我方带来经济损失。 3、调查合作方的商业信誉和履约能力。尽可能对合作方进行实地考察,或者委托专业调查机构对其资信情况进行调查。   二、签订时的注意事项   1、合同文本的起草     当谈判双方就交易的主要条款达成一致意见后,就

阅读(0) 评论(0) 2010-01-04 15:33

公司法律风险防范体系建立的相关问题

公司法律风险防范体系建立的相关问题            随着经济全球化进程的加快,市场竞争越来越激烈,公司所面临的市场竞争环境也不断发生变化,这既可能给公司带来更加丰厚的竞争回报,也可能给公司带来更多的风险。公司风险主要有自然风险、商业风险和法律风险等。其中前两种风险分别是以不可抗力和市场因素为特征,具有不可控性。而法律风险是以势必承担法律责任为特征,具有可控性。但事实上,公司对法律风险往往估计不足或处理不当,从而带来相当严重的法律后果,有时甚至是颠覆性的灾难。所以,建立健全公司法律风险防范体系,是公司商业风险管理最基本的要求,也是公司可持续性健康发展的重要保障。   一、公司法律风险防范体系的理念      我认为公司首先应当树立以事先防范和过程控制为主,以事后救济为辅的法律风险防范理念。   (一)事先防范是基础     事先防范与事后救济相比,事后救济的成本高、效

阅读(1152) 评论(0) 2010-01-04 15:30

关联交易行为有哪些法律风险?

关联交易行为有哪些法律风险? 孙某系甲公司董事,甲公司拥有乙公司53%的股份。受公司指派孙某到乙公司担任副董事长,后乙公司需要采购一套设备,甲公司以独立法人的身份向乙公司提供采购方案,同时提供不同方案的还有丙、丁公司。由于甲公司是乙公司的第一大股东,在股东大会表决通过决议时,孙某以甲公司代表的身份参与表决,占有绝对的优势,乙公司在决定最终采购方案时,以表决权占多数决定采纳甲公司的采购方案,并与甲公司签订了该套设备的采购合同。后该合同因违反关联交易而被撤销。【评析】本案例是公司关联交易中最常见的情形,关联交易的法律后果是对公司关联交易的一种事后监督,关联交易人通过不公平的交易程序或内容“掏空”公司,给公司造成现实或明显可能的损失,侵害了公司、中小股东及公司债权人的利益,此为认定关联交易结果要件,公司法并不禁止关联交易,合法的关联交易,法律给予保护。在本案中,当甲公司与乙公司交易时,甲公司希

阅读(1537) 评论(0) 2009-12-27 18:34

中小企业如何利用政策防范经营风险

中小企业如何利用政策防范经营风险   在宏观调控货币从紧的政策之下,当不少中小企业都遇到融资难的困扰时,如何利用政策融资,成为不少中小企业关注的话题。  企业的融资行为是为投资需求服务的,融资是为了很好地进行并购、扩张等投资活动。因此,企业在 融资时必须与投资的需求相匹配,包括融资金额和融资时间上的匹配。以下的融资方式和策略,可供企业经营者参考。   第一招:应收账款质押贷款这是指生产型企业以其销售形成的应收账款作质押,向银行申请的授信。目前国内已有不少银行正式推出此项融资服务,深受中小企业欢迎。用于质押的应收账款须满足一定的条件,比如应收账款项下的产品已发出,并由购买方验收合格;购买方(应收账款付款方)资金实力较强,无不良信用记录;付款方确认应收账款的具体金额、并承诺只向销售商在贷款银行开立的指定账户付款;应收账款的到期日早于借款合同规定的还款日等。   应收账款的质押率一般为六至

阅读(12) 评论(0) 2009-09-24 09:37

企业合同管理的法律风险与控制

企业合同管理的法律风险与控制   合同管理水平的高低,是企业法律风险(尤其是民事法律风险)最主要的来源之一。众所周知:企业作为最活跃的经济体,主要是通过各种各样的合同与外界发生经济往来。可以说,合同管理作为作为现代企业法律顾问制度的重要内容之一,能否实施高效管理把好合同关,是现代企业经营成功与否的重要因素。   所谓企业合同的法律风险,是指企业在订立、履行合同过程中,未来实际结果与预期目标发生差异而导致企业必须承担法律责任,并因此而给企业造成损害的可能性。它往往是由于企业外部的法律环境发生变化,或者由于企业主体及其员工未按照法律规定或者未按照是合同约定行使权利、履行义务而造成的。当下市场经济条件下,合同日益成为最重要的原始证据,从此意义上说合同给企业带来了经济效益的同时往往伴随而来还有法律风险,合同风险管理成为了企业首要管理内容之一,必不可少。   企业合同法律风险的特点及诱因。

阅读(15) 评论(0) 2009-09-24 09:33

公司日常法律风险防范

公司日常法律风险防范 第一:传真件的风险。现在公司在交易中尤其是对老顾客,基本上是靠电话发货,传真的都很少。由于现在是买方市场,完全做到现款现货不太现实,很多都是付款迟于发货,这就产生了交易的风险。    传真件的风险,如果是属于热敏纸传真机,认定他为传真件比较容易。但是现在公司都感觉普通纸传真机更便宜方便,岂不知这里就有传真的风险。    传真件在新合同法中已经被定性为原件一类,他的法律意义在于传真件可以等同于原件直接作为认定案件事实的依据。但普通纸的传真件与复印件没有什么区别,在法律上就多了一个认定的难度。普通纸传真机上来电号码、本机电话号码都可以任意设置,这又给传真件本身的认定更带来了困难。    如果债务一方发来的普通纸传真件上没有他的号码时债务人又乘机否认这个传真件不是他发来的,这时在传真件上确定的债务人的义务就很有可能被否决,除非还有其他的证据相映证。无形中增加了风险。  

阅读(12) 评论(0) 2009-09-24 09:15

个人创业法律问题之投资办公司的法律风险及防范对策

个人创业法律问题之投资办公司的法律风险及防范对策 投资办公司已成为人们十分常见的一种投资方式了。通过这种方式,投资人将闲置资金作为资本创建公司,从而成为公司的股东。伴随我国社会主义市场经济的迅猛发展以及富人的不断增长,已投资和希望投资办公司的人越来越多,但是任何一种投资行为不仅可能会带来收益,也可能带来风险,投资办公司同样面临着很多风险。投资的风险包括了收益风险、社会环境风险等等,法律风险也是其中常见的风险之一,本文从法律的角度列举了常见的法律风险,结合律师办案经验向广大投资人阐述防范对策,相信会对广大投资人提高防范意识和能力有所帮助。一、合作主体审查不严,导致投资款被骗。投资办公司一般要和别人共同投资,股东之间是一种合作关系。股东之间的合作基于资产关系和信任关系即资合与人合。合作者的状况对于投资有重大风险关系。有些不谋正路的人,谎称自己掌握了某种专有技术或者有重要客户资源等等,哄骗投资

阅读(69) 评论(0) 2009-09-24 09:05